甘肃稀贵金属交易中心违规处理管理办法(试行)

来源:互联网 | 发表时间: 2016-11-26 17:29:47 | 浏览次数:1553

第一章 总则  

第一条为加强甘肃稀贵金属交易中心(以下简称“交易中心”)市场管理,规范现货交易及现货电子交易行为,保障市场参与者的合法权益,根据国家、地方相关法律、法规、政策,以及交易中心有关规定,制定本办法。  

第二条本办法所称“违规行为”是指交易中心会员及交易中心相关参与者违反交易中心相关管理办法及其它有关规定的行为。  

第三条交易中心根据“公开、公平、公正”的原则,以事实为依据,对违规行为进行调查、认定和处罚。  

第四条违规行为造成重大经济损失或构成犯罪的,由调查认定责任人承担所有经济损失并移交司法机关,依法追究其法律责任。  

第五条从事交易中心现货交易及现货电子交易的所有相关业务活动适用本办法。  

第二章 稽查  

第六条稽查是指交易中心根据交易、清算、交割以及内部或客户投诉等交易规则、交易中心与相关各方签署的书面协议,对会员及交易市场相关参与者的业务活动及交易行为进行的监督和检查。稽查包括日常检查和立案调查。  

第七条交易中心在履行监管职责时,可以行使下列职权:  

(一)查(调)阅、复制与交易、日常经营和各类投诉有关的信息、文件、资料和档案;  

(二)对会员等相关单位、人员进行调查、取证;  

(三)制止、纠正、处理违规行为;  

(四)交易中心履行监管职责所必须的其他职权。  

第八条会员等相关单位、人员应当自觉履行接受交易中心监督的义务,如实申报、陈述、解释、说明有关情况,积极配合调查。  

第九条交易中心设立投诉、举报电话,设立市场监督网站专栏。投诉、举报者需身份真实、明确。交易中心保护投诉、举报者身份不泄露。  

第十条交易中心在履行监管职责时,对日常检查工作中发现的、投诉举报的、司法机关等单位移交的,或者其他途径获得的线索进行审查后,认为有违规行为发生的,交易中心将予以立案调查。  

第十一条对已立案调查的违规案件,交易中心应当指定专人负责调查。调查取证需由两名以上调查人员参与调查取证时,调查人员需主动出示本人工作证或交易中心开出的相关委托证明文件。  

第十二条调查人员认为自己与案件有利害关系或其他可能影响案件公正处理的,应当主动申请回避。被调查人员认为调查人员与案件有利害关系或其他可能影响案件公正处理的,有权向交易中心申请有关调查人员回避。交易中心认为调查人员应当回避的,有权指令其回避。调查人员的回避由交易中心总经理决定。  

第十三条证据包括书证、物证、调查笔录、鉴定结论、音像材料、电子记录等一切能够证明案件真实情况的材料。证据应当调查核实其真实性与有效性才能作为定案的依据:  

(一)书证、物证的提取应当制作提取笔录,注明提取的时间和地点,并由被调查人签名确认。被调查人无法签名的,需由其他在场见证人签名确认。  

(二)调查笔录经双方核对无误后,被调查人和调查人员需在笔录上签名确认。  

(三)鉴定结论需由交易中心认定的、有相关鉴定资质的单位做出,并由鉴定单位和鉴定人盖章签字确认。  

(四)音像材料、电子记录的收集应当注明收集或制作的时间、地点、方式、使用的设备及保存的条件,并由被调查人或见证人签名确认。  

第十四条调查人员在日常检查和立案调查过程中应当严格遵守保密制度,不得滥用职权、徇私舞弊。对违反本条规定的,交易中心有权根据情节轻重给予相应的处分。  

第十五条会员及相关单位和人员涉嫌重大违规的,在未经交易中心立案调查确认其违规行为成立前,为防止违规行为后果进一步扩大,交易中心有权对上述单位或人员采取下列限制性措施:  

(一)限期说明情况;  

(二)暂停开户;  

(三)冻结资金和库存实物;  

(四)限制订立交易;  

(五)限期转让;  

(六)代为转让;  

(七)限制指定交割资质会员的交割业务;  

(八)交易中心认为必要的其他措施。  

第三章 违规处理  

第十六条会员违反交易中心有关规定的,交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:  

(一)口头警告;  

(二)通报批评;  

(三)强制培训;  

(四)暂停开户;  

(五)暂停会员资格;  

(六)撤销会员资格。  

会员及相关单位和人员有多种违规行为的,交易中心可采取“分别定性,数罚并用”的处理措施;多次违规的,从重或加重处罚。  

第十七条会员存在下列行为之一的,交易中心有权责令其改正,并依情节轻重,要求限期整改并给予口头警告或提出通报批评。年口头警告或通报批评累计达到3次的,交易中心将暂停开户或会员资格,情节严重的交易中心有权撤销其相应会员资格:  

(一)未按规定履行审核义务,为不符合入市交易条件的客户办理入市手续的;  

(二)聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人;  

(三)未按照交易中心《甘肃稀贵金属交易中心从业人员管理办法(试行)》聘用不具任职资格的人员担任会员单位关键岗位的负责人,会员单位关键岗位包括但不限于交易部、风控部、市场部、结算部、合规部和客服部等;  

(四)未按照交易中心依法做出的决定,解除不再具备任职资格条件的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的职务;  

(五)综合类会员对其开发的居间商,没有按交易中心交易规则和要求进行各项审核与管理的;  

(六)拒绝、阻挠交易中心依法对其业务行为进行监督检查的;  

(七)擅自对媒体发布未经交易中心审核、确认的有关交易中心的信息、言论,进行虚假宣传或导致重大负面影响的;  

(八)贬损同行或其他交易机构,采取不正当竞争手段发展业务但尚未造成恶劣影响的;  

(九)资金、人员和设备严重不足,管理混乱的;  

(十)交易中心规定的其他违规行为。  

第十八条会员存在下列情况之一的,并且在交易中心规定期限内未向交易中心提出书面报告的,交易中心将要求限期整改并给予口头警告或通报批评。情节严重的,交易中心有权暂停开户、暂停其会员资格或直接撤销其会员资格:  

(一)变更法定代表人;  

(二)变更注册资本或股权结构;  

(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;  

(四)设立分支机构的;  

(五)经营状况发生重大变化;  

(六)发生20万元以上诉讼案件或经济纠纷;  

(七)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚;  

(八)交易中心规定的其他违规行为。  

第十九条会员违反本条例的规定,有下列情形之一的,限期整改,给予口头警告,对公司高级管理人员进行监管谈话,违规收费的没收全部违规所得并对相关管理人员及工作人员进行强制培训,并对会员单位做3万元以上25万元以下的处罚;情节严重的,将给予通报批评,暂停开户及撤销相关责任人的任职资格或者现货从业资格:  

(一)未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告;  

(二)未经交易中心同意,以交易中心名义收费的;  

(三)未建立宣传信息报批制度,未按交易中心要求进行宣传或使用未经交易中心审核通过的宣传资料但尚未造成恶劣影响的;  

(四)未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券、期货或其他投资经验和风险偏好;  

(五)推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;  

(六)未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险;  

(七)未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;  

(八)未按照规定为客户开立交易账户的;  

(九)未按照规定指定专门部门处理客户投诉;  

(十)未按照规定提取一般风险准备金;  

(十一)未执行交易中心会员信息公示制度的;  

(十二)聘请、解聘会计师事务所,未按照规定向交易中心备案,解聘会计师事务所未说明理由;  

(十三)公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受会员以现货经纪客户的资产提供融资或者担保;  

(十四)未及时向交易中心报送分支机构相关资料或报送的分支机构资料不真实的;  

(十五)拒绝受理客户投诉或投诉处理不当,客户直接投诉至交易中心或导致重大负面后果的;  

(十六)恶意贬损同行或其他交易机构,采取不正当竞争手段发展业务已造成严重影响的;  

(十七)未按时缴纳或拒绝缴纳交易中心规定各项费用的;  

(十八)未按照规定向交易中心报送、提供有关信息、资料,或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;  

(十九)其他违反交易中心有关交易管理规定的行为。  

第二十条会员具有下列违反交易管理规定的行为之一的,交易中心有权责令其改正。情节较轻者,给予口头警告或给予通报批评,限期整改,没收全部违规所得并对公司高级管理人员进行监管谈话,对相关管理人员及工作人员进行强制培训,并对会员单位做25万元以上60万元以下的处罚;情节严重者撤销相关责任人的任职资格和现货从业资格,暂停开户、暂停会员资格或撤销会员资格的处罚:  

(一)通过合谋集中资金,统一指令,联手买卖,操纵市场价格的;  

(二)不以成交为目的或明知申报指令不可能成交,仍恶意或连续输入交易指令企图影响市场价格,扰乱市场秩序或转移资金的;  

(三)与他人合资、合作经营管理分支机构,或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;  

(四)以交易中心业务名义从事非交易中心业务的;  

(五)未按交易中心要求进行宣传或使用未经交易中心审核通过的宣传资料已造成严重影响的;  

(六)从事其他与交易中心类似业务的;  

(七)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;  

(八)向居间商承诺区域独家经营业务;  

(九)向客户提供投资建议,对现货交易价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;  

(十)泄露其他会员的交易信息,利用其他会员信息牟利的;  

(十一)从事现货自营业务、投资范围或者投资比例违反规定;  

(十二)交易中心规定的其他违规行为。  

第二十一条会员违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令限期改正,给予口头警告,对公司高级管理人员进行监管谈话,对相关管理人员及工作人员进行强制培训,并对会员单位做10万元以上30万元以下的处罚;情节严重的,对会员将给予通报批评、暂停开户、暂停会员资格或撤销会员资格,对个人将采取撤销任职资格或者现货从业资格:  

(一)合规负责人未按照规定向交易中心或者会员协会报告违法违规行为;  

(二)会员从业人员在从事业务时未向客户出示现货业从业资格证书;  

(三)现货居间商或其员工同时接受多家会员的委托,进行客户招揽、客户服务等活动;  

(四)现货居间商或其员工接受客户的委托,为客户操盘、代客理财、变相融资等事项;  

(五)未按照交易中心《甘肃稀贵金属交易中心会员宣传管理办法(试行)》的要求进行宣传,出现诱惑性、误导性和承诺性的宣传内容的;  

(六)未按照交易中心《甘肃稀贵金属交易中心客户开户管理办法(试行)》的要求完整地为客户完成开户流程的;  

(七)其他违反交易中心有关交易管理规定的行为。  

第二十二条会员存在下列情况之一的,交易中心将直接撤销其会员资格:  

(一)从事非法代理交易业务;  

(二)从事非法集资活动;  

(三)从事非法洗钱活动;  

(四)诱使客户进行不必要的交易、代客操盘、承诺收益等行为造成不良社会影响;  

(五)拒绝受理客户投诉或对客户投诉处理不当造成不良社会影响;  

(六)无正当理由连续3个月没有交易,或达不到交易中心的最低交易量要求;  

(七)会员或者其境内分支机构超出交易中心批准的范围经营业务,对交易中心形象信誉造成损害;  

(八)违反国家法律、法规或严重违反交易中心有关规定;  

(九)会员应该妥善处理与居间,客户之间的纠纷,否则给交易中心造成声誉或者经济损失的;  

(十)交易中心规定的其他违规行为。  

第二十三条对于会员蓄意违约,影响或企图影响实物交割的正常进行,牟取非法利益的,交易中心有权对违约会员给予公开批评、暂停会员资格的处罚。  

第二十四条具有交割资质会员有下列行为之一的,交易中心有权责令其改正,并没收违规所得。情节较轻者,给予口头警告或公开批评,对公司高级管理人员进行监管谈话,对相关管理人员及工作人员进行强制培训,并对会员单位做10万元以上30万元以下的处罚;情节严重者,暂停交割业务、撤销其交割资格:  

(一)未按规定参加其提供交割服务商品的交易中心电子交易;  

(二)开具虚假《存货凭证》;  

(三)未完成规定的检验项目而开具《存货凭证》;  

(四)错收错发货物;  

(五)因保管不当,引起储存商品变质、灭失;  

(六)在搬运、装卸、堆码等作业过程中造成商品损坏并不顾客户意愿强行交割的;  

(七)蓄意刁难,造成卖方或买方违约;  

(八)违反交易中心交割业务规则,限制、故意拖延交割商品的入库、出库;  

(九)商品交割中不按交易中心规定收费;  

(十)擅自挪用或调换交割商品;  

(十一)盗卖交割商品;  

(十二)其他交易中心认为的情况。  

第二十五条交易中心工作人员违反有关规定的,按国家法律、法规和交易中心人事管理制度及有关廉政规定处理。  

第四章 裁决与执行  

第二十六条交易中心做出的撤销会员资格的处罚由交易中心合规部决定,并报交易中心总经理批准。  

第二十七条交易中心对违规行为查核后,事实清楚、证据确凿的,依照交易中心交易规则及本办法规定予以裁决,执行。  

第二十八条交易中心做出的裁决应制作处理决定书。处理决定书主要包括以下内容:  

(一)当事人的姓名或者名称、住所;  

(二)违规事实和证据;  

(三)处罚种类和依据;  

(四)处罚的履行方式和限期;  

(五)不服处罚决定申请复议途径和限期;  

(六)做出处理决定的日期。  

第二十九条处理决定书由交易中心相关部门通知当事人亲自到交易中心领取,并由当事人签字确认。当事人无法亲自到交易中心领取签字确认的,可由交易中心相关工作人员送达,由当事人签字确认。或者由持有当事人委托授权书的委托人代领,并由委托人签字确认。无法直接送达的处理决定书可挂号邮寄送达。邮件寄出后,市内3日、市外7日视为送达。处理决定书同时分送有关协助执行部门。  

第三十条交易中心做出的处理决定书自送达之日起生效。  

第三十一条当事人对处理决定书不服的,可于决定书生效之日起10日内向交易中心提出书面申请复议一次,复议期间不停止处理决定书的执行。  

第三十二条交易中心应于收到复议申请书之日起一个月内做出复议决定,复议决定为最终决定。  

第五章 纠纷调解  

第三十三条会员之间发生的交易纠纷可自行协商解决或提请交易中心调解。  

第三十四条交易中心调解纠纷应在事实清楚、责任明确的基础上,依据国家有关法律、法规和交易中心的规章制度进行,最终促使当事各方相互谅解,达成调解协议,并由当事各方签字确认。  

第三十五条交易中心调解不成的,当事人可依法提请兰州新区仲裁委员会进行仲裁。  

第六章 附则  

第三十六条本办法的解释权和修订权属交易中心。  

第三十七条本办法自发布之日起实施。

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