华益金安商品交易中心投资者适当性制度实施办法

来源:互联网 | 发表时间: 2016-11-26 17:37:05 | 浏览次数:1728

一条为维护青岛华益金安商品交易中心有限公司(以下简称“华益商品”)现货交易秩序,保障现货市场平稳、规范、健康运行,防范风险,保护投资者合法权益,根据《华益商品交易中心交易管理办法》、《华益商品交易中心现货交易风险管理办法》及其他相关业务规则,制定本办法。  

第二条本办法实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、责任以及费用由投资者自行承担。  

第三条投资者应当根据本办法中的要求,全面评估自身经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力,审慎决定是否参加现货交易。  

第四条会员单位在提供服务时应当诚实信用、勤勉尽责;应为投资者提供合理投诉渠道,告知投诉的方法和程序,妥善处理利益冲突,避免损害投资者利益并督促投资者依法维护自身权益。 第五条会员单位应当建立健全内部控制制度,有效执行投资者适当性制度。  

第六条会员单位应当要求履行内部控制监督职责的部门加强对投资者适当性制度执行情况的监督和检查。  

第七条会员单位应在提供服务时应当了解投资者的姓名(或名称)、年龄、住址、职业等基本信息;建立投资者资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为投资者保密。  

第八条投资者适当性规定包括如下内容:(一)年龄在18-70周岁的中华人民共和国公民;(二)具有完全民事行为能力及民事责任能力;(三)对交易模式和现货交易的内容具备一定的了解认知,能够正确理解产品及服务的相关信息;(四)具有良好的信誉,不存在严重不良诚信记录;(五)需使用正当来源的资金进行交易;(六)具有一定的风险承受能力,同意、接受并遵守华益商品交易中心相关规定;(七)具备独立自主操作交易软件的能力,且能够及时关注行情及交易信息;(八)不存在法律、行政法规、规章和华益商品交易中心业务规则禁止或者限制从事现货交易的情形。(九)其他华益商品交易中心规定的事宜。  

第九条华益商品交易中心可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。  

第十条会员单位提供服务时,应当向投资者披露产品的风险特征、或提供有助于投资者理解相关投资并进行分析判断的其他信息。  

第十一条会员单位应当加强对相关岗位工作人员的培训,提高其履行投资者适当性工作职责所需的知识和技能。  

第十二条会员单位应当对相关岗位工作人员履行投资者适当性工作职责的执业行为实施监督,对违反投资者适当性制度的人员进行问责。  

第十三条会员单位及其工作人员应当对履行投资者适当性工作职责过程中获取的投资者信息、投资者风险承受能力等信息和资料严格保密,防止该等信息和资料被泄露或被不当利用。  

第十四条投资者应当如实申报开户材料,不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。  

第十五条投资者应当通过正当途径维护自身合法权益。投资者维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、交易市场及相关单位的工作秩序。  

第十六条对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的交易市场会员单位,交易市场可以采取约见谈话、责令强制培训、书面警告、通报批评、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监督措施。情节严重的,交易市场可以撤销其会员资格。  

第十七条本办法的解释权和修订权属青岛华益金安商品交易中心有限公司所有。  

第十八条本办法自发布之日起施行。

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