华益金安商品交易中心合规管理办法(试行)

来源:互联网 | 发表时间: 2016-11-26 17:39:41 | 浏览次数:1490

第一章 总则  

第一条为加强运营商单位管理,规范交易行为,保护市场参与者的合法权益。根据《青岛华益金安商品交易中心交易规则》、《青岛华益金安商品交易中心风险控制管理办法》、《青岛华益金安商品交易中心运营商管理办法》等有关规定,本着“公平、公开、公正”的基本原则制定本办法。  

第二条青岛华益金安商品交易中心(以下简称交易中心)全体运营商单位(包括运营商单位分支机构)的违规行为适用本办法。  

第三条交易中心根据公平、公正的原则,以事实为依据,对运营商单位的违规行为进行调查、认定和处罚。  

第四条交易中心合规部是交易中心调查、认定和处罚违规行为的具体职能部门。  

第二章 运营商行为的合规调查  

第五条合规调查是指交易中心合规部根据交易中心的各项规章制度,对运营商单位从事大宗商品交易相关业务活动进行监督和检查的行为。  

第六条合规调查包括定期检查、专项稽查与日常核查。  

第七条定期检查指对运营商单位每个经营年度各项业务开展情况的检查,一般于次年上半年具体实施;  

专项稽查是指根据合规稽核的需要,针对某运营商单位的某项、某类型、某阶段业务或者客户投诉、纠纷等进行的调查行为;  

日常核查是指对运营商单位为客户开销户及其他日常业务的监督与核查。  

第八条调查采取的形式有电话调查、现场检查,由运营商单位提交自查报告、专项报告等形式。  

第九条运营商单位应当自觉地接受交易中心的监督和检查,配合交易中心进行合规调查,如实地提供交易中心要求提供的文件和资料。合规稽核人员进行合规调查时,可以行使下列职权:  

1、查阅、复制相关的信息、资料;  

2、与相关人员谈话与调查;  

3、合规稽核人员进行合规调查时所必须的其他职权。  

第十条定期检查的程序:  

1、运营商单位应在每个自然年度结束后,于次年2月28日前向交易中心报送上一年度合规报告;  

2、交易中心合规部根据年度合规报告对运营商单位进行抽查,抽查结果与合规报告不相符且实际抽查结果有违反本办法相关规定的,可以认定运营商单位存在违规行为;  

3、运营商单位年度合规报告有不符合交易中心要求的,交易中心合规部应于收到年度合规报告五个工作日内要求运营商单位限期修改或补充更正。运营商单位未在限期内报送或者补充更正的,交易中心合规部应当对运营商单位进行现场检查,发现运营商单位违反交易中心有关业务规则、制度及本办法有关规定的,可以认定运营商单位存在违规行为。  

第十一条专项稽查的程序:根据交易中心相关部门初步判断某运营商的某项、某类型、某一阶段业务出现异常或者交易中心合规部接到投诉后,经审核符合投诉受理条件的,交易中心合规部应在5个工作日内对运营商单位进行专项调查或进行现场检查,,如运营商单位确有违反交易中心有关业务规则、制度及本办法有关规定的,可以认定运营商单位存在违规行为。  

第十二条日常核查的程序:  

1、交易中心合规部收到运营商提交的客户开户资料或其他业务资料后,应进行日常合规审查。  

2、交易中心合规部可对客户及运营商单位合规工作人员采取电话调查、暗访、问卷调查等方式进行日常抽查。  

3、日常核查内容主要针对运营商单位是否对客户进行了风险揭示、业务说明和交易规则告知,对其中不符合交易中心有关业务规则、制度及本办法中规定情形的,可以认定运营商单位存在违规行为。  

第十三条交易中心设立投诉、举报电话。投诉、举报人应身份真实、明确;投诉、举报人不愿公开其身份的,交易中心将为其保密。  

第十四条在认定运营商单位存在违规行为后,交易中心合规部将根据其违规情节轻重等综合因素,依照本办法第三章之相关规定,对运营商单位的违规行为采取不同类型的处罚和限制措施。交易中心合规部应于认定违规行为的七日下发《违规处罚及整改通知书》,责令违规运营商单位限期整改。  

第十五条整改验收:运营商单位经过整改后须向交易中心合规部提交整改结果报告,交易中心合规部对其整改结果进行验收并于验收合格后2个工作日内通知相关部门解除对其采取的有关限制措施。  

第三章 违规处理  

第十六条有多种违规行为的,分别定性,数罚并用。多次违规的,从重或加重处罚。  

第十七条违规处罚等级的划分  

1.警告或通报批评;  

2.强制培训(根据违规程度);  

A.为期2天强制培训,一次性收取培训费2万元;  

B.为期3天强制培训,一次性收取培训费5万元;  

C.为期5天强制培训,一次性收取培训费10万元;  

3.暂停开新客户;  

4.暂停开新仓交易;  

5.暂停运营商出金;  

6.取消运营商资格;  

7.提起诉讼。  

第十八条运营商单位及其分支机构具有下列违反交易中心规则制度行为之一的:  

1.未按时进行企业年检和运营商资格年检的;  

2.经营范围、注册资本、法人、股东、股权比例、公司章程、企业高管及分支机构等重要信息发生变更时,未向交易中心做出书面报备的;  

3.未有效遵守《青岛华益金安商品交易中心运营商管理办法》,不积极配合交易中心各项活动的;  

4.违反《青岛华益金安商品交易中心场内运营商席位管理办法》的;  

5.有违规收费行为的;  

6.未建立宣传信息报备制度,未按交易中心要求进行宣传的;  

符合本条1-4项情形的,按照本办法第十七条第1款的处罚措施处理;符合本条5-6项情形的,按照本办法第十七条第2款的处罚措施处理。  

第十九条运营商单位及其分支机构具有下列违反交易中心规则制度行为之一的:  

1.未按交易中心要求及时存入风险准备金的;  

2.未对投资者进行业务说明及风险揭示的;  

3.未制定内部风控制度、交易风控制度和明确风控负责人的;  

4.为投资者开户前,未对投资者身份、资信及交易资格进行核查确认,导致为不符合开户条件的客户开户,违反开销户管理办法的;  

5.向下属机构及居间人超额返佣的;  

6.未按编码规则为客户发放交易代码的;  

7.采取诱骗、欺瞒手段使客户进行开户的;  

8.阻止、延误客户下单,诱导、欺骗客户进行交易的;  

9.以各种方式延阻客户交割的;  

10.未按时缴纳交易中心规定各项费用的;  

11.发布虚假消息和新闻的;  

12.私下收取他人交易保证金,并与他人约定分担交易盈亏的;  

13.以代理的形式开发客户,或者借居间人的名义变相代理开发客户的;  

14.为投资者提供代客操盘业务或承诺盈利的;  

15.拒不执行交易中心各项决议的;  

16.拒不配合交易中心检查与稽核的;  

符合本条1-5项情形的,按照本办法第十七条第2款的处罚措施处理;符合本条6-9项情形的,按照本办法第十七条第2、3款的处罚措施处理;符合本条10-16项情形的,按照本办法第十七条第2、3、4、5款的处罚措施处理。  

第二十条运营商单位具有下列违反交易中心规则制度行为之一的:  

1.特别运营商拒不接受综合运营商头寸单据的;  

2.综合运营商被强平后,特别运营商不能为综合运营商辖下的交易客户提供正常交易的;  

3.特别运营商未能按交易中心要求及时补足风险准备金的。  

符合本条1-3项情形的,按照本办法第十七条第4、5、6款的处罚措施处理。  

第二十一条运营商单位及其分支机构具有下列违反交易中心规则制度行为之一的:  

1.私下转让、出租运营商资格、将牌照承包给他人经营的;  

2.以交易中心名义从事非交易中心业务的;  

3.从事与本交易中心类似业务的;  

4.无正当理由连续6个月没有交易的;  

5.违反国家有关法律法规,被工商税务机关责令整顿、停业、吊销营业执照的。  

符合本条1-5项情形的,按照本办法第十七条第6款的处罚措施处理。  

第二十二条运营商单位及其分支机构具有下列违反交易中心规则制度行为之一的:  

1.出现突发事件、异常情况或客户投诉时,运营商未做好投资者的解释工作导致扩大事态造成恶劣影响的;  

2.恶意攻击交易中心交易系统、网站、及篡改交易数据的;  

3.运营商代收或挪用客户交易保证金的;  

4.运营商及其分支机构盗取客户交易账户和密码的;  

5.运营商提供虚假资料、虚假宣传、隐瞒重大事件并造成损失的;  

符合本条1-5项情形的,按照本办法第十七条第5、6、7款的处罚措施处理。  

第二十三条交易中心对运营商单位违规行为做出的处罚决定以书面形式发出。  

第二十四条处罚决定书应包括以下内容:  

1.运营商及其分支机构(当事人)的名称、住所;  

2.违规事实;  

3.处罚种类和依据;  

4.处罚的执行方式和期限;  

5.作出处理决定的日期。  

第二十五条运营商单位逾期未改正或者经过整改仍不符合规定的,交易中心合规部可以视其情节采取更高等级的处罚措施。  

第四章 附则  

第二十六条本办法未作规定的违规违约行为处理,适用交易中心其他相关规则的规定。  

第二十七条本办法的最终解释权和修订权属于交易中心。  

第二十八条本办法自发布之日起实施。

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