宁波大宗商品交易市场异常交易管理办法(试行)

来源:互联网 | 发表时间: 2016-11-26 17:59:16 | 浏览次数:2092

第一条为规范交易行为,保护各方合法权益,维护市场正常秩序,根据《宁波大宗商品交易市场现货递延交易规则(试行)》、《宁波大宗商品交易市场现货递延交易风险控制制度(试行)》、《宁波大宗商品交易市场现货递延交易实时风控特别规定(试行)》、《宁波大宗商品交易市场区域服务商管理办法(试行)》和《宁波大宗商品交易市场交易商管理办法(试行)》等规定,制定本办法。  

第二条交易市场对交易进行监控,发现交易出现异常情形的,有权对相关区域服务商或交易商采取相应监管措施。  

第三条区域服务商应当切实履行交易商交易行为的管理职责,及时发现、及时报告、及时制止交易商的异常交易行为,不得纵容、诱导、怂恿、支持交易商进行异常交易。  

第四条交易商参与交易应当遵守法律法规和交易市场业务规则制度的规定,接受交易市场和区域服务商的监管,自觉规范交易行为。  

第五条交易商出现以下情形之一的,为异常交易行为:  

(一)日内频繁、密集进行订立后转让交易的;  

(二)连续多个交易日出现日内频繁订立后转让,且交易盈利不足以支付交易手续费的;  

(三)利用两个或两个以上交易账户进行交易且超过交易商订货限额规定的;  

(四)日内撤单次数过多的;  

(五)交易市场认定的其他情形。  

第六条区域服务商应密切关注交易商的交易行为,积极防范交易商在交易中可能出现的异常交易行为,引导交易商理性、合规交易。区域服务商发现交易商在交易过程中出现本办法第五条所列异常交易行为之一的,应当予以提醒、劝阻和制止,并及时向交易市场报告。  

第七条交易商出现异常交易行为并经劝阻、制止无效的,交易市场可以采取提高交易保证金、提高交易手续费、暂停交易权限、取消交易商资格等措施。  

第八条交易市场对存在异常交易行为的交易商采取有关监管措施的,区域服务商应及时与相关交易商取得联系,告知交易市场的相关监管决定,并采取有效措施,规范交易商交易行为。  

第九条区域服务商具有下列情形之一的,交易市场可以责令其整改,并按照《宁波大宗商品交易市场区域服务商管理办法(试行)》等规定,采取相应监管措施:  

(一)未及时、准确地向交易商传达交易市场有关监管决定;  

(二)未采取有效措施制止交易商异常交易行为;  

(三)纵容、诱导、怂恿、支持交易商进行异常交易。  

第十条本办法由交易市场负责解释。  

第十一条本办法自2016年1月11日起实施。


宁波大宗商品交易市场异常交易管理办法(试行).pdf

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